中节能风力发电作价有限公司 可转债转股结果暨作价变动公告

本日本公司董事会及全体董事确保本应于以下内容不存在任何虚假载于、误导性断言或者关键遗漏，并对其以下内容的事实、精准度和无损负起个别及连带责任。

极为重要以下内容高亮：

●并转股上述情况：截至2022年3月末31日，共计已有下同857,000元节约能源并转债改以日本公司A股新股，共计并转股股数为211,369股，占总节约能源并转债并转股前日本公司已再版A股新股入股总额的0.004216%。

●未并转股可并转债上述情况：截至2022年3月末31日，早已并转股的节约能源并转债款项为下同2,999,143,000元，占总节约能源并转债再版存量的%为99.9714%。

一、可并转债再版主板概况

经中都国证券监督管理委员会证监使用权〔2021〕1770号《关于核发中都节约能源风势电站入股有限日本公司公开再版可并转换成日本公司债券的中国国务院》核发，中都节约能源风势电站入股有限日本公司（以下通称“日本公司”）于2021年6月末21日公开再版可并转换成日本公司债券3000万张，每张面值100元下同，本次再版可并转换成日本公司债券募款款项总额300,000.00万元，期限6年。

经上海证券买卖所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，日本公司300,000.00万元可并转换成日本公司债券于2021年7月末22日起在上海证券买卖所年底买卖，债券通称“节约能源并转债”，债券代码“113051”。

根据《上海证券买卖所股票主板规则》和《中都节约能源风势电站入股有限日本公司公开再版可并转换成日本公司债券募款参考资料》（以下通称“《募款参考资料》”）的依约，日本公司本次再版的“节约能源并转债”自2021年12月末27日起可并转换成为日本公司A股新股，初始并转股价格比为下同4.05元/股，并转股期起止日期：2021年12月末27日至2027年6月末20日。

二、可并转债并转股上述情况

2021年12月末27日至2022年3月末31日期间，共计已有下同 857,000元节约能源并转债改以日本公司A股新股，共计并转股股数为211,369股，占总节约能源并转债并转股前日本公司已再版A股新股入股总额的0.004216%。

截至2022年3月末31日，早已并转股的节约能源并转债款项为下同2,999,143,000元，占总节约能源并转债再版存量的%为99.9714%。

三、本次配股变更上述情况

单位：股

■

四、其他

投资者如需了解“节约能源并转债”的详细上述情况，请查阅日本公司于 2021 年6月末17日在上海证券买卖所网页揭露的《中都节约能源风势电站入股有限日本公司公开再版可并转换成日本公司债券募款参考资料》及日本公司于2022年1月末5日在上海证券买卖所网页揭露的《可并转债并转股结果暨入股变更应于》（应于编号：2022-001）。

保持联系主管：日本公司证券事务部

保持联系电话：010-83052221

实为应于。

中都节约能源风势电站入股有限日本公司董事会

2022年4月末2日