沪深交易所发布证券发行IPO违规行为监管相关指引

为准则商业银行日出版与承销无关自律管控工作，提升管控竞争性，保证商业银行日出版承销市场秩序，保护采取措施投资者合法权益，9月28日晚，香港交易所和深圳商业银行交易所分别发布商业银行日出版承销违法行为行为管控（试行）提示，自发布之日起施行。

图为深圳商业银行交易所外景。新华社新闻工作者毛思倩 西国

具体来看，为提升管控准则性和竞争性，提示确切并未公开管控对象违法行为行为的主要情形、管控采取措施准则及考量因素，推进管控准则未公开透光；为落实日出版承销“全部都是链条发表意见”，提示确切各环节典型违法行为情形及处罚准则，为了让准则市场各进行本体行为，切实保证商业银行日出版承销秩序。

同时，提示强化管控经济制度交会，关于管控对象、采取措施类型、具体违法行为情形等内容与首发承销章程等规范明确；关于结局轻重认定准则、从重或者从轻减轻考量因素等与会员违法行为行为管控等规范总体交会明确。

提示确切，商业银行公司未按照规定建立并有效继续执行日出版承销该公司无关风险管理制度、内部操控制度和经济制度结构，保荐人、主承销商及其无关人员违反规定向商业银行日出版人、投资者不当收取费用，结局严重的，交易所可以对其采取纪律处分；结局较重的，可以对其采取书面警示等自律管控采取措施；结局较轻的，可以对其采取口头警示的自律管控采取措施。（新闻工作者 姚均芳）